11月15日訊

證券時報記者 朱凱

2016年11月15日，中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司（以下簡稱投服中心）與河南證監(jiān)局、河南省證券期貨業(yè)協(xié)會、河南上市公司協(xié)會共同簽署了關(guān)于促進(jìn)河南地區(qū)證券期貨糾紛解決的合作備忘錄，通過專業(yè)第三方機(jī)構(gòu)的介入進(jìn)一步創(chuàng)新糾紛調(diào)解工作機(jī)制，開創(chuàng)糾紛調(diào)解工作新局面，促進(jìn)轄區(qū)證券期貨糾紛得到專業(yè)、公正、高效的調(diào)解解決。

據(jù)了解，此次備忘錄簽署是河南證監(jiān)局和投服中心貫徹落實(shí)最高人民法院和中國證監(jiān)會《關(guān)于在全國部分地區(qū)開展證券期貨糾紛多元化解決機(jī)制試點(diǎn)工作的通知》（法［2016］149號）和中國證監(jiān)會“公平在身邊”投資者保護(hù)專項活動的一項重要部署，是對糾紛多元化解工作機(jī)制的創(chuàng)新和深化。截至此次簽約，投服中心已經(jīng)在全國18個省市開展了糾紛調(diào)解合作。本次在河南轄區(qū)的合作，明確由投服中心接受轄區(qū)委托的糾紛調(diào)解、統(tǒng)一適用專業(yè)調(diào)解規(guī)則、推動轄區(qū)市場主體承諾配合調(diào)解、共建專家調(diào)解員隊伍、設(shè)立投服中心河南轄區(qū)調(diào)解室等。

長期以來，河南證監(jiān)局高度重視轄區(qū)投資者合法權(quán)益保護(hù)和多元化糾紛解決機(jī)制建設(shè)。2013年3月，河南證監(jiān)局會同省高院成立河南省證券期貨業(yè)（巡回）社會法庭；2014年9月，推動成立鄭州仲裁委員會證券期貨分會。為督促市場經(jīng)營主體承擔(dān)投訴處理的首要責(zé)任，2016年3月，河南證監(jiān)局探索將“12386”熱線投訴直轉(zhuǎn)市場主體處理，并由河南省證券期貨業(yè)協(xié)會代位督辦。2016年8月，河南證監(jiān)局組織轄區(qū)370多家證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽署《河南轄區(qū)證券期貨投資者投訴處理承諾書》，并組織投訴處理專題培訓(xùn)，切實(shí)督導(dǎo)市場經(jīng)營主體落實(shí)投資者投訴處理的首要責(zé)任，改進(jìn)和提升投訴服務(wù)質(zhì)量和效率。

投服中心作為中國證監(jiān)會直接管理的公益服務(wù)機(jī)構(gòu)，以中立專業(yè)第三方的定位，致力于以“申請便捷、程序簡化、專業(yè)權(quán)威、效力保證”為目標(biāo)，建設(shè)有利于中小投資者保護(hù)的新型糾紛調(diào)解機(jī)制，并通過與各轄區(qū)合作，構(gòu)建覆蓋全國和證券期貨全市場的調(diào)解網(wǎng)絡(luò)，提高調(diào)解工作權(quán)威性和公信力。截至目前，投服中心通過接受糾紛當(dāng)事人申請、證監(jiān)會系統(tǒng)轉(zhuǎn)辦和法院委托等方式，登記糾紛案件2679件，正式受理糾紛案件889件，調(diào)解成功311件，調(diào)解成功的案件投資者獲得賠償金額達(dá)2823萬元。