11月11日訊

近期，深圳證監(jiān)局發(fā)布通告，對國信證券股份有限公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)集中統(tǒng)一管理不到位、代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善等，采取責(zé)令改正措施。

據(jù)新華社11月11日消息，深圳證監(jiān)局表示，經(jīng)查發(fā)現(xiàn)國信證券天津、江蘇、青島等地營業(yè)部在開展代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)中存在以下問題：個(gè)別客戶在付款購買金融產(chǎn)品前未簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書；個(gè)別客戶在購買金融產(chǎn)品時(shí)，其風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級不匹配，營業(yè)部未按規(guī)定與客戶簽署《金融產(chǎn)品適當(dāng)性評估告知及客戶投資確認(rèn)書》；合同簽署時(shí)沒有向個(gè)別客戶出示相關(guān)備查文件；在部分文件中將“資產(chǎn)管理計(jì)劃”錯(cuò)誤描述為“信托”。

深圳證監(jiān)局表示，以上情形違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國務(wù)院令第522號）等規(guī)定，并被天津證監(jiān)局等出具《關(guān)于對國信證券天津湘江道證券營業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定》（津證監(jiān)措施字[2016]14號）等措施。

深圳證監(jiān)局表示，上述情況反映出國信證券對代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)集中統(tǒng)一管理不到位、代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局對國信證券采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。公司應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，切實(shí)加強(qiáng)代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)合規(guī)管理工作，杜絕此類違規(guī)行為的發(fā)生，并于2016年11月30日前向深圳證監(jiān)局報(bào)送整改報(bào)告。