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監管力度再提升 主辦券商業務自查10月底完成

【監管力度再提升 主辦券商業務自查10月底完成】為進一步規范主辦券商執業行為,督促主辦券商強化合規意識,提高推薦、做市和持續督導等各項業務的執業質量,股轉公司發布《關于進一步加強主辦券商規范執業的通知》(下稱《通知》)。

為進一步規范主辦券商執業行為,督促主辦券商強化合規意識,提高推薦、做市和持續督導等各項業務的執業質量,股轉公司發布《關于進一步加強主辦券商規范執業的通知》(下稱《通知》).

《通知》要求辦券商應全面開展自查工作,系統梳理和規范推薦掛牌、做市、信息披露、提供股票發行和并購重組服務等業務流程,及時發現并反饋從業實踐中出現的新情況、新問題,并針對已經出現的違反本通知要求的行為及時采取整改措施。

《通知》就五方面對主辦券商提出要求:一、準確、及時披露主辦券商基本信息;二、關注報送材料的合規性,提高申報材料質量;三、規范履行做市報價義務;四、加強客戶交易行為管理;五、切實履行勤勉盡責義務,做好推薦及持續督導工作。《通知》同時要求,各主辦券商應根據上述自查要求形成自查報告,于2015年10月30日前,通過股轉公司BPM系統上傳至股轉公司機構業務部。

股轉公司表示,下一步將加強主辦券商執業質量監控,對違反業務規定的行為,及時發現、及時糾正、及時處理,并將處理結果抄報中國證監會及其派出機構。

市場方面,昨日三板做市指數再度下滑,至收盤時微跌0.14%,新三板成交依舊低迷。

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